A pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása komoly aggodalomra ad okot az Európai Unió tagországainak pénzügyi rendszerében és állampolgárainak biztonságában. A MetalLogic vezetése, felismerve ennek a problémának a súlyosságát, a jogi következményeket, amelyek ilyen tevékenységekből adódhatnak, valamint azok hatásait a vállalat hírnevére és értékére, valamint a személyzetére, átláthatóságot tart fenn tranzakciói során, miközben biztosítja minden tevékenysége és intézkedése jogszerűségét. Ebből kifolyólag a MetalLogic teljes mértékben megfelel a 4557/2018. törvénynek a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozásának megelőzéséről és elnyomásáról.
MEGHATÁROZÁSOK - ROVIDÍTÉSEK
ML/FoT: A „Pénzmosás / Terrorizmus Finanszírozása” kifejezés rövidítése. A pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása kifejezések azonos jelentéssel bírnak.
Politika: Ez a MetalLogic politikája a pénzmosás és terrorizmus finanszírozásának kockázatának kezelésére.
Megfelelőségi Tisztviselő: A MetalLogic esetében a megfelelőségi tisztviselő az a személy, aki vállalati szinten van kijelölve (a 4557/2018. törvény 36. és 38. cikkelye értelmében), hogy koordinálja a cég összes kereskedelmi partnerének megfelelőségi tisztviselőinek tevékenységeit, és szükség esetén releváns információkat cseréljen velük.
ALKALMAZÁSI TERÜLET ÉS MEGVALÓSÍTÁSI ESZKÖZÖK
Ez a politika kiterjed és vonatkozik minden kereskedelmi és érdeklődő félre. Ebből a célból bármilyen megfelelő módon kommunikálják. A politika rendelkezéseinek betartása kötelező, és kötelezi a feleket, hogy mindent megtegyenek a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozásának megelőzése és elnyomása érdekében. Az érintettek elkötelezettségét e politika betartására különböző módokon keresik, például a MetalLogic Etikai Kódexének elfogadásáról szóló aláírt nyilatkozattal, vagy a szerződéses dokumentumokban szereplő és aláírt konkrét feltételek beillesztésével.
A MetalLogic célja a munkavállalók folyamatos tájékoztatása és képzése a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása elleni intézkedések terén, valamint a szükséges ellenőrzések és eljárások következetes végrehajtása esetről esetre. A MetalLogic vezetése, a Megfelelőségi Tisztviselő ajánlását követve, az a kompetens szerv, amely jóváhagyja ezt a politikát, és foglalkozik annak felülvizsgálatával, ha:
– Jelentős változások történnek a vállalat szervezeti felépítésében
– Új termékek vagy szolgáltatások kerülnek bevezetésre, vagy lényeges módosítás történik a meglévő termékek/szolgáltatások terén
– Változások történnek a vonatkozó jogszabályi/szabályozási keretben
– A cég szükségesnek ítéli a vonatkozó feldolgozást és felülvizsgálatot.
A Megfelelőségi Tisztviselő biztosítja, hogy a MetalLogic munkavállalói tájékozottak legyenek, és teljes mértékben támogassák a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozásának kockázatának kiküszöbölésére irányuló erőfeszítéseit.
MetalLogic
POLITIKA
A MetalLogic, munkatársai, valamint partnerei a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozásának kockázatának kiküszöbölése érdekében be kell tartsák ennek a politikának a rendelkezéseit az alábbiak szerint:
- – A politika megértése és alkalmazása, valamint az abban leírt összes szükséges intézkedés végrehajtása.
- Azok tájékoztatása, akik a MetalLogic-kal foglalkoznak, a következő politikáról.
- Folyamatos éberség a gyanús vagy szokatlan tranzakciók, ügyfélviselkedés és a vonatkozó belső jelentések észlelésére, amennyiben a meglévő politikának való meg nem felelés esetén.
- Részvétel az ML/FoT jelenség informálásával és megelőzésével kapcsolatos képzési tevékenységekben.
- Az illegális tevékenységek miatt vizsgált ügyfelekre vonatkozó információk titkosságának tiszteletben tartása.
- Gyors válaszadás a MetalLogic vagy a Megfelelőségi Tisztviselő írásbeli, szóbeli vagy egyéb információs kérdéseire, amelyek az ügyfél- és partneri tranzakciókkal kapcsolatosak.
- A regisztrált és feldolgozott információk maximális biztonsági szintjének biztosítása.
A pénzmosás és a terrorizmus finanszírozásának (ML/FoT) incidenseinek azonosítása és megelőzése érdekében a MetalLogic egy megfelelő eljárást alkalmaz, amelynek keretében egy sor intézkedést fogad el és különböző feladatokat végez. A megfelelő intézkedéseket a MetalLogic a bármilyen üzleti kapcsolat kialakítása vagy tranzakciók lebonyolítása előtt valósítja meg. Alapvető követelmény az üzleti partner ismerete (KYP) és az ügyfél ismerete (KYC). Ezen a módon a MetalLogic biztosítja a konkrét intézkedéseket és feltételeket.